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集团召开内部控制体系建设工作会议

  (作者:监督审计部 张大利) 2015/02/06    


 

本报讯 更好地贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引,加强和规范内部控制,提高经营管理水平和风险防范能力。1月9日,集团在济南召开了内部控制体系建设工作会议,集团董事长李峰出席会议并讲话。集团各部室、各直属单位负责人,各市分公司主要负责人和内部控制体系建设工作领导小组组长,各市分公司审计、财务部门负责人等共计80余人参加了会议。集团财务总监崔建红主持会议。

李峰在讲话中首先对集团各级员工的努力和奉献表示了衷心的感谢,对内控体系建设工作取得的阶段性成果予以充分的肯定。同时也对内控体系建设工作的重要性、必要性再次进行了强调李峰指出,开展内控体系建设一方面是适应监管的强制性要求,特别是像出版传媒这样计划上市的公司,只有建立健全内控体系并保证这些内控制度有效执行,才能符合上市的监管要求。另一方面,开展内控体系建设是保障公司治理机制的有效运行,提升基础管理与风险防范能力,促进各项业务规范运营的内在需要。内控是一个过程,只有开始,没有结束,各单位、各部室必须牢固树立这样一个基本的认知。

李峰在讲话中充分肯定了德州、聊城、烟台等分公司结合内控体系建设工作在日常管理、商品管理、资产管理、审计管理等方面取得明显成效,也对一些分公司思想认识不够,重视程度不高,方法不得当的行为进行了批评。在下一步的内控缺陷整改工作中,要求各级分公司必须做到以下几点:一是要强化本单位内控工作小组的领导作用,一把手要亲自抓,加强督促检查和协调推动,小组成员要熟悉业务流程,工作认真,态度积极。二是务必明确内控不仅仅是财务部门的事情,而是企业内部各部门各环节均参与其中,必须全员动员,明确责任,齐抓共管。三是坚决摒弃侥幸心理,不符合内控要求的习惯行为必须纠正。各单位对监督审计部提出的整改建议,要及时研究落实,结合自身实际制定整改措施,提出解决方案,并确保在今后的工作中严格执行。四是要加强沟通交流,各级分公司在整改过程中遇到的难点问题、共性问题要及时向集团反馈,集团各职能部门也要加强对子公司的业务指导,切实做好服务工作。

李峰强调:内控制度的生命力在于执行内控自我评价是内控体系建设的重要组成部分,是确保内控有效执行、持续改进的有效措施。股份公司将从2015年1月15日起对各单位开展测试评价工作,各级分公司务必对此提高认识,高度重视,要把内控自评价提升到防范经营风险、提升管理水平的高度,各分公司负责人要亲自过问内控自评价的实施情况和结果,重视对控制缺陷的整改落实,避免“只建不评,评而不改”的情况发生。

会上,集团监督审计部主任高敏对集团内部控制体系建设工作进行了总结回顾。她说:出版传媒股份公司2012年11月全面启动内控体系建设工作以来,新华书店集团高度重视,积极配合,全面落实。在两年的工作中,通过试点单位的梳理、整改、测评到全面推广测评,书店集团的内控体系建设工作实现了由点到面的全覆盖初步建立了较为完善的内部控制体系。但在此过程中也暴露出诸多问题,一是内控缺陷的整改力度不够,二是在往来款项管理、实物资产盘点、月末关账、销售内部控制、财务报告内部控制和资金管理等方面存在较为突出的共性问题,三是2014年度内控自评价工作不够理想,存在资料提交不及时,工作底稿和样本不符合要求,缺陷发掘不深入等问题。

针对缺陷整改,集团计划财务部主任崔杰结合集团新修订的财务管理制度做出了具体的整改要求,同时要求各级分公司根据本单位的实际情况综合风险因素再予以细化,建立起符合《企业内部控制应用指引》原则,切实有效的内控机制。

本次会议内容丰富,安排紧凑,务实高效。集团财务总监崔建红在会议总结中对相关问题进行了布置和强调,一是抓好会议精神贯彻落实。二是统一思想认识,把对内控工作的重视程度提高到一个新的高度。三是强化整改措施。内控缺陷整改不到位的单位,要在限期内把整改措施做到位、做规范,力争在集团上下打造出一个健全有效的内部控制体系,真正实现集团经营管理的精细化、流程化和制度化。

会议还根据各分公司内控体系建设情况,邀请德州分公司就内控体系建设工作实施情况,邀请烟台分公司就内控自我测评工作实施情况进行了先进经验介绍。

 


 

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